第二部分  廣東省電子電器研究所2018年部門決算表

第三部分 廣東省電子電器研究所2018年部門決算情況說明

一、 2018年度收入支出決算總體情況說明

（一）年度收入總體情況

廣東省電子電器研究所2018年度總收入2573.24萬元，其中本年收入2442.57萬元。具體情況如下：

1．財政撥款收入2345.48萬元， 比上年決算數增加370.46萬元，增長18.76%。主要變動情況：一是追加離退休經費；二是當年新增科研項目經費。

2．上級補助收入 0 萬元， 比上年決算數增加（減少）0萬元，增長（下降）0%，與上年決算數持平。

3．事業收入 0 萬元， 比上年決算數增加（減少）0萬元，增長（下降）0%，,與上年決算數持平。

4．經營收入 97.09 萬元， 比上年決算數減少33.61萬元，下降25.72%。主要變動情況：技術服務收入結算減少。

5．其他收入 0 萬元， 比上年決算數增加（減少）0萬元，增長（下降）0%，,與上年決算數持平。

（二）年度支出總體情況

 廣東省電子電器研究所2018 年度總支出 2573.24 萬元，其中本年支出 2182.12萬元。具體情況如下：

1.基本支出1640.01萬元， 比上年決算數減少108.52萬元，下降6.21%，主要變動情況：人員經費減少117.72萬元，公用經費增加9.2萬元

2.項目支出 445.03萬元， 比上年決算數增加120.22萬元，增長37.01%，，主要變動情況：2017年未結算項目支出在2018年結算完畢。

3.上繳上級支出0 萬元， 比上年決算數增加（減少）0萬元，增長（下降）0%，與上年決算數持平。

4.經營支出 97.09萬元， 比上年決算數減少33.61萬元，下降25.72%，主要變動情況：技術服務收入結算減少，對應的經營支出減少。

5.對附屬單位補助支出 0 萬元， 比上年決算數增加（減少）0萬元，增長（下降）0%，與上年決算數持平。

二、 2018年度財政撥款收入支出總表說明

（一）2018年度財政撥款收入說明

廣東省電子電器研究所2018 年度財政撥款收入合計 2345.48萬元。其中：一般公共預算財政撥款收入 2345.48萬元，比上年決算數 增加370.46 萬元， 增長18.76%；主要變動情況：一是追加離退休經費；二是當年新增科研項目經費。政府性基金預算財政撥款收入 0 萬元，比上年決算數 增加（減少）0 萬元， 增長（下降）0%，與上年決算數持平。

（二）2018 年度財政撥款支出說明

廣東省電子電器研究所2018 年度財政撥款支出合計 2085.04萬元。其中：一般公共預算財政撥款支出 2085.04元，比年初預算數 增加619.28 萬元， 增長42.25%；主要變動情況：離退休經費增加；政府性基金預算財政撥款支出 0 萬元，比年初預算數 增加（減少）0 萬元， 增長（下降）0%；與上年決算數持平。

三、2018年度財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

（一）“三公”經費財政撥款支出決算總體情況說明

廣東省電子電器研究所2018 年度“三公”經費財政撥款支出決算為 8.29 萬元，完成預算 10 萬元的 82.9% 。其中：因公出國（境）費支出決算為 0萬元，完成預算 8 萬元的 0% ；公務用車購置及運行費支出決算為 0 萬元，完成預算 0 萬元的 0% ；公務接待費支出決算為 0 萬元，完成預算 0 萬元的 0% 。

 2018 年度“三公”經費支出決算 小于預算數的主要情況：認真貫徹落實中央“八項規定”精神和厲行節約的要求，從嚴控制“三公”經費開支，全年實際支出比預算有所節約。

（二）“三公”經費財政撥款支出決算具體情況說明

2018 年“三公”經費財政撥款支出決算中，因公出國（境）費 0 萬元，占 0% ；公務用車購置及運行費支出 0萬元，占0% ；公務接待費支出 0萬元，占0% 。具體情況如下：

1.因公出國（境）費支出 0萬元。全年使用財政撥款安排 局（部、委、辦）機關及下屬0 個單位出國團組0 個、累計0 人次。 

2.公務用車購置及運行維護費支出 8.29 萬元，其中：公務用車購置支出為 0 萬元， 2018 年公務用車購置數 0 輛。公務用車運行及維護支出 8.29 萬元， 2018年公務用車保有量為3輛，主要用于開展業務用途。

3.公務接待費支出0萬元。 2018年，共接待國外來訪團組 0 個，來訪外賓 0 人次；發生國內接待 0 次，接待人數共 0 人。

四、其他重要事項的情況說明

（一）機關運行經費支出情況

2018年本部門機關運行經費支出0 萬元，比預算數 增加（減少）0 萬元， 增長（降低）0%。

（二）政府采購支出情況說明

 2018年本部門政府采購支出總額 0萬元，其中：政府采購貨物支出 0萬元、政府采購工程支出 0萬元、政府采購服務支出 0萬元。 授予中小企業合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%，其中：授予小微企業合同金額0萬元，占政府采購支出總額的0%。

（三）國有資產占用情況

截至 2018年12月31日，本部門共有車輛 3輛，其中， 崗位保障用車0輛、機要通信用車3輛、應急保障用車0輛、執法執勤用車0輛、特種專業技術用車0輛、其他用車0輛。 單位價值50萬元以上通用設備 0臺（套），單價100萬元以上專用設備 5 臺（套）。

（四）預算績效管理工作開展情況。

績效管理工作總體情況。 根據財政預算管理要求，2018年度我部門組織對1個一般公共預算項目支出開展績效自評，共涉及資金24.98萬元，占一般公共預算項目支出總額的3.63%；組織對0個政府性基金預算項目開展績效自評，共涉及資金0萬元，占政府性基金預算項目支出總額的0%。主要項目績效自評情況：

組織對“其他事業發展性支出-檢查實驗室維護維修項目” 1個項目開展了績效自評，涉及一般公共預算支出24.98萬元，政府性基金預算支出0萬元。其中，對“其他事業發展性支出-檢查實驗室維護維修項目”項目委托“廣州市中大管理咨詢有限公司”第三方機構具體開展績效評價工作。

績效自評結果。

我單位今年開展了“其他事業發展性支出-檢查實驗室維護維修項目”績效自評。

績效自評綜述：經系統性地自我評價，得出評價主要結論：項目決策程序合理、有明確的總目標和階段性目標、保障措施完備、管理符合規范性要求，基本完成預期目標；不足之處在于項目資金支出進度存在不足、資金支出率為84.87%，且未完成預期目標。自評綜合得分90.25分，自評等級為優。資金使用績效主要表現在以下兩個方面：1. 改善了實驗室的環境。項目在2018年完成了水電線路及檢測實驗室內檢測環境升級和實驗室檔案室改造兩大目標，改善了實驗室的環境。2. 促進高級科研人員的引進。項目的實施為開展基本的科研工作做好基礎服務，為引進更多的科研人才提供基礎條件。存在問題：1.項目尚未完成預期目標。項目有兩項小型維修工程未完工，包括實驗室供電設施基礎施工與檢測室墻面維護，暫未完工的具體原因如下：檢測室墻面維護涉及到實驗室搬遷，但由于實驗室正在攻克一項重要科研項目，我所計劃于該項目完成后開始施工。

下一步改進措施：針對項目管理和資金績效管理過程中存在的問題，未來擬實施的改進措施如下：排除各種困難，加快項目進度，完成項目驗收。在項目實施過程中加強對項目建設進度的控制，包括對項目各階段的工作內容、工作程序、持續時間和銜接關系的了解，及時掌握項目實際進展情況，分析和檢查影響進度偏差的原因；積極排查影響項目實施進度的主客觀原因，主動與項目承擔單位相關人員溝通。加快項目實施進度，完成項目驗收。

 第四部分 名詞解釋

 財政撥款收入：指財政當年撥付的資金。包括一般公共預算財政撥款和政府性基金財政撥款。

上級補助收入：指事業單位從主管部門和上級單位取得的非財政補助收入。

事業收入：指事業單位開展專業業務活動及輔助活動所取得的收入。

經營收入：指事業單位在專業業務活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經營活動取得的收入。

附屬單位上繳收入：指事業單位附屬獨立核算單位按照有關規定上繳的收入。

其他收入：指除上述“財政撥款收入”、“事業收入”、“經營收入”等以外的收入。

用事業基金彌補收支差額：指事業單位在用當年的“財政撥款收入”、“事業收入”、“經營收入”、“其他收入”不足以安排當年支出的情況下，使用以前年度積累的事業基金（事業單位當年收支相抵后按國家規定提取、用于彌補以后年度收支差額的基金）彌補本年度收支缺口的資金。

年初結轉和結余：指以前年度尚未完成、結轉到本年按有關規定繼續使用的資金。

結余分配：指事業事位按規定從非財政補助結余中分配的事業基金和職工福利基金等。

年末結轉和結余：指本年度或以前年度預算安排、因客觀條件發生變化無法按原計劃實施，需要延遲到以后年度按有關規定繼續使用的資金。

基本支出：指為保障機構正常運轉、完成日常工作任務而發生的人員支出和公用支出。

項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務和事業發展目標所發生的支出。

經營支出：指事業單位在專業業務活動及其輔助活動之外開展非獨立核算經營活動所發生的支出。

“三公”經費：按照黨中央、國務院有關文件及部門預算管理有關規定，“三公”經費包括因公出國（境）費、公務用車購置及運行費和公務接待費。（1）因公出國（境）費，指單位工作人員公務出國（境）的住宿費、旅費、伙食補助費、雜費、培訓費等支出。（2）公務用車購置及運行費，指單位公務用車購置費（含車輛購置稅）及租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費等支出。（3）公務接待費，指單位按規定開支的各類公務接待（含外賓接待）支出。

機關運行經費：指為保障行政單位（含參照公務員法管理的事業單位）運行用于購買貨物和服務的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專項材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、取暖費、物業管理費、公務用車運行維護費以及其他費用。

附件

2018年度省級財政資金
績效自評報告

 項目名稱：檢查實驗室維護維修項目

 省級項目主管部門：廣東省科學院

 項目承擔單位：廣東省電子電器研究所（公章）

          填報人姓名：王曉敏 

          聯系電話：020-36377796

          填報日期：2019年7月31日

一、  項目基本情況及自評結論 

 （一）項目資金安排情況. 3

 （二）項目實施內容及實施程序. 3

 （三）自評結論. 4

二、績效表現. 6

（一）資金使用績效. 6

（二）存在問題. 6

三、改進計劃. 7

一、 項目基本情況及自評結論

（一）項目資金安排情況

1.項目背景：為貫徹落實省委、省政府關于創新驅動發展的部署要求，根據廣東省財政廳《關于安排項目經費的通知》粵財教〔2018〕161號的經費安排要求，我所作為檢查實驗室維護維修項目承擔單位，項目的開展實施符合廣東省加快實施創新驅動發展戰略的要求，立項依據充分。

2.資金安排：根據廣東省財政廳《關于安排項目經費的通知》（粵財教[2018]161號）的經費安排要求，下達項目資金為24.98萬。

3.項目績效目標：項目總目標是按照中國實驗室認證中心的相關要求，需對實驗辦公樓的相關部分進行升級維護項目，包括墻面維護、水電線路改造及實驗室內部檢測環境升級。

項目2018年度績效目標：一是線路改造、設備基礎施工、隔音改造。二是實驗室公用區域設施修繕。三是實驗室檔案室改造。

（二）項目實施內容及實施程序

1.項目實施主要內容：一是線路改造、設備基礎施工、隔音改造。二是實驗室公用區域設施修繕。三是實驗室檔案室改造。

2.項目實施程序：根據三定方案相關規定，省科學院的基本職能以及我所的基本任務與項目的實施內容具有相符性，故我所有義務有責任承擔項目的實施工作。項目實施過程中，省科學院對項目實施監督管理，我所負責項目具體的實施。項目的開展有可參照執行的項目管理辦法及相關的財務管理制度，且項目管理辦法合法、合規、完整，如：廣東省電子電器研究所關于印發《廣東省電子電器研究所檔案管理制度》的通知（粵電研[2019]7號）、廣東電子電器研究所財務管理制度、廣東電子電器研究所科研經費管理辦法。研究所嚴格遵守相關財務管理辦法，合理使用項目資金，做到專人、專項、專賬管理，實行管用分離、監管分離。

（三）自評結論

為高效完成自評工作任務，我所成立了績效評價小組，經系統性地自我評價，得出評價主要結論：項目決策程序合理、有明確的總目標和階段性目標、保障措施完備、管理符合規范性要求，基本完成預期目標；不足之處在于項目資金支出進度存在不足、資金支出率為84.87%，且未完成預期目標。自評綜合得分90.25分，自評等級為優。具體績效分析如下：

1.項目立項情況：為貫徹落實省委、省政府關于創新驅動發展的部署要求，根據廣東省財政廳《關于安排項目經費的通知》粵財教[2018]161號的經費安排要求，進行科研平臺基礎設施建設維護。項目的開展實施符合廣東省加快實施創新驅動發展戰略的要求，立項依據充分。項目總目標和階段性目標具備明晰、科學與合理性、且可衡量；項目保障措施完備，項目管理、資金管理等制度文件齊全；項目任務完成率為70%，實驗室供電設施基礎施工、檢測室墻面維護暫未成，扣0.5分。項目立項情況總得分為11.5分。

2.資金落實情況：項目資金為24.98萬元，足額且及時到位，資金分配具備合理性。資金落實情況總得分為滿分8分。

3.資金管理情況：2018年度下達預算為24.98萬元，實際支出為21.2萬元，項目實際資金支出率為84.87%，因此得分為84.87%*6=5.09分；項目在實施過程中未發生調整，項目資金管理、費用標準、支付符合有關制度；項目的執行嚴格遵守?？顚Ｓ?、專賬核算。綜上，資金管理情況合計得分為11.09分。

4.事項管理情況：項目及方案嚴格按規定程序實施,項目由于部分維護維修小工程暫未完工，暫未正式驗收，扣1分。同時，省科學院嚴格落實監督管理的職責，跟蹤項目實施進度。故事項管理情況得7分。

5.經濟性情況：項目的預算執行進度與事項完成進度基本匹配，2018年度下達預算為24.98萬元，實際支出為21.2萬元，實際支出未超過預算計劃；項目實施的成本（包括物品采購單價等）屬于合理范圍。故經濟性情況得滿分5分。

6.效率性情況：項目驗收合格率為70%，因實驗室正在進行重要科研項目，待項目完成檢測室墻面維護才能開始施工；項目完成率為70%，任務未在計劃時間內完成，項目得效率性情況扣6分，故最終得分為19分。

7.效果性情況：項目在2018年完成了水電線路及檢測實驗室內檢測環境升級和實驗室檔案室改造兩大目標，改善了實驗室的環境，但檢測室墻面維護未完成，扣1分；同時項目為開展基本的科研工作做好基礎服務，為引進更多的科研人才提供基礎條件。故得24分。

8.公平性情況：本項目在完成后，項目相關人員對項目成效基本滿意，根據統計，項目滿意度為93.18%，故項目滿意度得分為93.18%*5=4.659分，即4.66分。

二、績效表現

（一）資金使用績效

資金使用績效主要表現在以下兩個方面：

1. 改善了實驗室的環境。項目在2018年完成了水電線路及檢測實驗室內檢測環境升級和實驗室檔案室改造兩大目標，改善了實驗室的環境。

2. 促進高級科研人員的引進。項目的實施為開展基本的科研工作做好基礎服務，為引進更多的科研人才提供基礎條件。

（二）存在問題

項目尚未完成預期目標。項目有兩項小型維修工程未完工，包括實驗室供電設施基礎施工與檢測室墻面維護，暫未完工的具體原因如下：檢測室墻面維護涉及到實驗室搬遷，但由于實驗室正在攻克一項重要科研項目，我所計劃于該項目完成后開始施工。

三、改進計劃

針對項目管理和資金績效管理過程中存在的問題，未來擬實施的改進措施如下：

排除各種困難，加快項目進度，完成項目驗收。在項目實施過程中加強對項目建設進度的控制，包括對項目各階段的工作內容、工作程序、持續時間和銜接關系的了解，及時掌握項目實際進展情況，分析和檢查影響進度偏差的原因；積極排查影響項目實施進度的主客觀原因，主動與項目承擔單位相關人員溝通。加快項目實施進度，完成項目驗收。

2019年8月8日